公司完成風險內控法務合規四位一體建設項目
作者：賈運濤
來源：紀檢審計部
發布時間：2024-12-18
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<span style="font-size:16px;font-family:Arial;line-height:2;">為打造上下貫通、相互融合的協同運作機制，實現“防風險、強內控、嚴法治、促合規”的目標，根據交投集團、高開集團關于風險、內控、法務、合規一體化管理體系建設的工作部署，京張公司自2024年9月開展了一體化建設工作，現建設成果已全部完成。</span>
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<span style="font-size:16px;font-family:Arial;line-height:2;">該項目自2024年9月19日開始，結合公司經營管理現狀，采取資料研讀、高層訪談、過程溝通等方法開展一體化運作體系建設工作。期間項目組完成5位領導、10個部室的訪談工作，訪談場次18次；搭建京張公司業務流程框架，共計24個一級流程、123個二級業務流程、150個三級業務流程；梳理六大風險領域35項二級風險事項，236項三級風險事項。11月26日完成一體化建設全部工作。</span>
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<span style="font-size:16px;font-family:Arial;line-height:2;">最終的建設成果包括：一套手冊《風險內控法務合規一體化管理手冊》，進一步規范業務流程，便于根據本部室各業務流程一體化控制矩陣中的各級流程描述和流程圖，開展企業內控自評價工作，檢查內控執行是否到位；便于公司人員快速了解核心業務及管理運行程序，明確各業務領域核心風險事項及管控要求，掌握規范程序，有效支撐業務開展。兩個數據庫：風險數據庫和法律法規庫，輔助各部室開展年度風險識別及評估工作，根據風險評估結果，對風險數據庫進行更新維護，不斷完善公司潛在風險事項的管理工作，形成規范、科學、統一、適用的風險分類體系，加強風險辨識，增強風險防范意識。通過法律法規庫，明確各業務領域應遵循的外部監管規定及內部管理制度。根據法務合規審查清單各部室在業務開展過程中，可據此開展法務合規自查工作。法務合規歸口管理部門，可基于此開展合規審查復核工作，起到法規字典檢索的作用。一份清單：法務合規審查清單，以業務流程框架及對應環節潛在風險事項為基礎，明確流程關鍵環節法務合規審查要點，形成的審查清單，有效支撐業務部門及法務合規歸口管理部門對日常重要經營管理行為的合規審查工作。</span>
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<span style="font-size:16px;font-family:Arial;line-height:2;">公司制定了下一步工作計劃，一是開展體系培訓，待成果通過驗收后，公司組織培訓會，對體系成果進行宣貫培訓。二是體系發布和今后持續開展修訂完善等工作。</span>
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